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?　　《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(下稱《辦法》)將于7月1日起正式實施。上證報記者了解到，隨著《辦法》正式實施日期的臨近，目前，多數(shù)券商機構(gòu)已經(jīng)完成了管理制度梳理、信息技術(shù)系統(tǒng)改造等工作，各項準(zhǔn)備工作正按《辦法》要求平穩(wěn)推進。

　　各家機構(gòu)積極籌備

　　作為我國第一部專門規(guī)范證券期貨市場適當(dāng)性管理的部門規(guī)章，以及資本市場投資者保護的一項基礎(chǔ)性制度，《辦法》通過強化證券期貨經(jīng)營機構(gòu)的適當(dāng)性義務(wù)，要求證券期貨經(jīng)營機構(gòu)將合適的產(chǎn)品或者服務(wù)提供給合適的投資者，全面加強對普通投資者的保護。

　　《辦法》正式實施前的準(zhǔn)備工作也成為各家券商機構(gòu)近期工作的一大重點。

　　上證報記者從中金公司了解到，在《辦法》發(fā)布后，公司積極對照《辦法》將適當(dāng)性管理操作流程進行比對，包括了解投資者、投資者分類、產(chǎn)品分級、適當(dāng)性匹配及公司內(nèi)部控制等，并進行了相應(yīng)的調(diào)整。

　　在“了解投資者”方面，“公司原有適當(dāng)性制度涵蓋了《辦法》第六條應(yīng)當(dāng)了解投資者的信息的大部分內(nèi)容，此次新增了誠信記錄、實際控制投資者的自然人和交易的實際受益人信息，進一步加深對投資者的了解，同時也積極落實資本市場誠信建設(shè)和賬戶實名制等監(jiān)管要求。”中金公司相關(guān)負責(zé)人告訴記者，在普通投資者申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者，以及向普通投資者銷售高風(fēng)險產(chǎn)品或提供高風(fēng)險服務(wù)等環(huán)節(jié)，公司在現(xiàn)有制度基礎(chǔ)上進一步細化了追加了解投資者信息的操作流程。

　　據(jù)該負責(zé)人介紹，除前述之外，公司制度還規(guī)定了“了解產(chǎn)品”(KYP)的義務(wù)，即要求從業(yè)人員完全了解其向投資者銷售的產(chǎn)品或提供的服務(wù)，并詳細列舉了應(yīng)當(dāng)了解產(chǎn)品或服務(wù)的信息，建立了對產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險分級的內(nèi)部管理制度，明確了劃分風(fēng)險等級的考慮因素。

　　中信證券也表示，自《辦法》公布以來，公司即以落實《辦法》為契機，全面梳理內(nèi)部適當(dāng)性管理制度和流程，探索建立適當(dāng)性管理的長效機制。目前，公司已按照《辦法》要求，梳理了公司產(chǎn)品和服務(wù)的風(fēng)險等級等適當(dāng)性匹配要素，為向投資者提供適當(dāng)性匹配意見奠定基礎(chǔ)。同時，公司亦積極進行信息技術(shù)系統(tǒng)改造和升級，為適當(dāng)性管理工作提供技術(shù)支持。目前，各項準(zhǔn)備工作正平穩(wěn)推進。